En junio de 2013, la CFTC presentó una demanda en un tribunal federal de los Estados Unidos en el Distrito de Nevada contra Banc de Binary, Ltd que opera una plataforma de negociación basada en Internet para opciones binarias. Commodity Futures Trading Commission de los Estados Unidos v. Banc de Binary Ltd. 2: 13 - cv - 00992 - MMD - VCF (D. Nev.). Las opciones binarias ofrecidas por Banc de Binary se ofrecen en una variedad de sitios web, incluyendo. bbinary. La queja de la CFTC, presentada el 5 de junio de 2013 y enmendada el 6 de mayo de 2014, alegó que Banc de Binary, Ltd. y sus coacusados violaron la prohibición de las CFTC de negociar opciones fuera de cambio ofreciendo contratos de opciones de productos básicos a clientes estadounidenses para negociar, Así como solicitar, aceptar pedidos y fondos de, y confirmar la ejecución de pedidos de clientes de EE. UU. A través del sitio web Banc de Binary, los clientes compran o venden opciones binarias de compra o venta que les permiten predecir si el precio de un determinado activo subirá o bajará en una fecha y / o hora futuras, con una estructura de pago especificada. El 29 de febrero de 2016, el tribunal de distrito emitió una Orden de Consentimiento de Injunción Permanente, Penalidades Monetarias Civiles y Otras Remuneraciones Equitativas contra Banc de Binary Ltd. E. T. Binary Options Ltd. BO Systems Ltd. (ahora nombrado y registrado en Seychelles como Banc De Binary Limited), BdB Services Ltd. y Oren Shabat Laurent (Orden de Consentimiento). La Orden de Consentimiento exigía que los Demandados pagaran la restitución de 7,1 millones y multas civiles por un total de 2 millones. También se aprobó una lista de los clientes estadounidenses que debían restitución. La Orden de Consentimiento fue introducida como parte de un acuerdo global que resolvió el caso de CFTC contra estos acusados, así como una acción paralela presentada por la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) contra los mismos acusados. Comisión de Seguridad y Cambio contra Banc de Binary Ltd. et al. . 2: 13 - cv - 00993 - RCJ - VCF (D. Nev.). La SEC recibió 1,95 millones de penalizaciones monetarias civiles, que por ley pueden ser incluidas en los fondos que se distribuyen de nuevo a los inversores. La Orden de Consentimiento designa a la Asociación Nacional de Futuros (NFA) como Monitor para devolver la restitución a los clientes de Banc de Binarios. La NFA es una asociación de futuros registrada en la CFTC de conformidad con la Sección 17 de la Commodity Exchange Act, 7 U. S.C. 21, que sirve como la organización de auto-regulación, independiente e independiente de toda la industria de futuros de Estados Unidos. Para obtener información sobre la distribución, póngase en contacto con la NFA en BDBRestitutionnfa. futures. org o visite el sitio web de NFAs o envíe una consulta por correo electrónico a la CFTC en BDBRestitutioncftc. gov. O llamando al número gratuito de CFTC al (800) 850-7266. Además, la SEC y la CFTC se han dado cuenta de las comunicaciones, incluyendo documentos de aspecto oficial, que falsamente afirman ser emitidos por la Comisión de Valores y Bolsa y buscan dinero de los inversionistas que han depositado dinero con los acusados en su Banc de Binario binario opción sitio web Plataformas de negociación. Los inversionistas elegibles deben tener cuidado con cualquier solicitud de pago de dinero adicional con el fin de obtener una distribución del fondo de liquidación en este caso o la SEC. En ninguno de los dos casos existe tal requisito para reclamar una distribución. Un inversor en las opciones binarias binarias del Banc de que tiene derecho a recibir una distribución del Fondo Bancario de Restitución Binaria no tiene que pagar ninguna cantidad de dinero para recibir una distribución del fondo. BOB Systems Ltd. BDB Services Ltd. y Oren Shabat Laurent pagarán más de 9 millones en restitución y una sanción monetaria civil por el pago de más de 9 millones de dólares La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos (CFTC) anunció hoy que un tribunal federal en Las Vegas, Nevada, emitió una Orden de Consentimiento que exigía a los demandados Oren Shabat Laurent de Israel y sus compañías ET BO, Ltd. de Seychelles, y BDB Services, Ltd. de Seychelles (colectivamente, Banc de Binary) a pagar 7.1 millones de dólares en restitución a Estados Unidos Clientes que intercambiaron las opciones ilegales, fuera de intercambio (en este caso, opciones binarias) ofrecidas por los Demandados. Los Demandados también fueron condenados a pagar una multa civil de 2 millones de dólares. La Orden también impuso una prohibición permanente de ofrecer o negociar más opciones binarias fuera de la bolsa a clientes estadounidenses. La orden, introducida el 26 de febrero de 2016, se deriva de una queja de la CFTC presentada el 5 de junio de 2013 (ver Comunicado de prensa de la CFTC 6602-13) y enmendada el 6 de mayo de 2014 (ver Comunicado de prensa de la CFTC 6923-14), acusando a los Demandados de violar Las CFTCs prohiben el comercio de opciones fuera de la bolsa ofreciendo contratos de opciones de productos básicos a clientes estadounidenses para el comercio, así como solicitando, aceptando órdenes y fondos de, o confirmando la ejecución de pedidos de clientes estadounidenses. A través del sitio web Banc de Binary, los clientes compran o venden opciones binarias de compra o venta que les permiten predecir si el precio de un determinado activo subirá o bajará en una fecha y / o hora futuras, con una estructura de pago especificada. En la Orden, la Corte determinó que los Demandados corporativos actuaban como contraparte de sus clientes en transacciones de opciones binarias sobre una variedad de activos, incluyendo commodities (por ejemplo, trigo, aceite, oro, platino, azúcar, café, maíz, etc.) Pares de divisas (por ejemplo, EUR / USD, GBP / USD, USD / JPY, etc.) e índices bursátiles (por ejemplo, SampP 500 y futuros NASDAQ). El Tribunal determinó además que los clientes de los Demandados no eran participantes elegibles del contrato (es decir, los clientes de los Demandados eran clientes minoristas). Estas transacciones, según la Corte, violaron las leyes federales que prohíben el intercambio de opciones fuera de la bolsa. En una acción paralela, la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) también resolvió su litigio pendiente contra los Demandados. SEC v. Banc de Binary, Ltd. et. Alabama. . 2: 13 - cv - 00993 - RCJ - VCF. Como resultado de la CFTC y las órdenes de la SEC, los demandados están obligados a pagar más de 9 millones de dólares a los clientes estadounidenses. La CFTC agradece a la SEC en esta materia por su cooperación. La CFTC también agradece a la Comisión de Valores de Chipre, a la Autoridad de Valores de Israel, a la Comisión de Valores de Ontario, a la Autoridad Supervisora del Mercado Financiero de Suiza ya la Autoridad de Conducta Financiera de la U. K. por su asistencia en esta materia. Los miembros del personal de CFTC responsables de este caso son Margaret Aisenbrey, Kim Bruno, Michelle Bougas, Erica Bodin, Jessica Harris, Nate Gueltzau, Joyce Brandt, Mary Lutz, Tom Leahy, Duane Andresen, Kathleen Banar y Rick Glaser. Información de Contacto del Monitor La CFTC ha publicado en su sitio web información sobre el proceso de distribución de la restitución (ver el Informe de Estudio de Caso del Litigio Bancario de CFTCs Banc De Binary). Además, el Monitor designado por el tribunal, la Asociación Nacional de Futuros, publicará información y actualizaciones sobre el caso en su sitio web (ver NFAs Banc De Binary Restitution Information). La CFTC advierte a los clientes que las órdenes de restitución no pueden resultar en la recuperación de dinero perdido porque los malhechores no pueden tener suficientes fondos o activos. La CFTC continuará luchando vigorosamente por la protección de los clientes y para asegurar que los malhechores sean responsables. Ver CFTCs Información de la Lista Roja Comunicado de Prensa CFTC 7224-15. 9 de septiembre de 2015: La CFTC publica lista de entidades extranjeras que solicitan ilegalmente a residentes de los Estados Unidos para negociar opciones de moneda extranjera y binarias La nueva lista RED deficiente de registro identifica a las compañías que operan ilegalmente. Los clientes pueden reportar actividades sospechosas o información, tales como posibles violaciones de las leyes de comercio de productos básicos, a la División de Cumplimiento de CFTC a través de una línea telefónica gratuita 866-FON-CFTC (866-366-2382) o presentar una propina o queja en línea. Contacto con los medios Dennis Holden 202-418-5088 Última actualización: 9 de marzo de 2016Banc de Binary Ltd SEC contra Banc de Binary Ltd et al. . La SEC presentó una queja en 2013 contra Banc de Binary Ltd, su fundador Oren Shabat Laurent, y tres afiliados que operan un comercio basado en Internet Plataforma para ldquobinary options. rdquo Uno de estos sitios web es. Binario. La queja de SEC39, presentada el 5 de junio de 2013 y enmendada el 16 de enero de 2014 y el 11 de marzo de 2014, alega que Banc de Binary Ltd y sus coacusados ofrecieron y vendieron opciones binarias a inversionistas a través de los Estados Unidos sin primero registrar los valores como Según las leyes federales de valores. Véase la segunda comunicación modificada de la Comisión. La segunda queja enmendada de SECrsquos también alega que los demandados solicitaron ampliamente a los clientes estadounidenses mediante publicidad a través de videos de YouTube, correo electrónico no deseado y otros anuncios basados en Internet, y sus representantes se comunicaron directamente con los inversionistas por teléfono, correo electrónico y chats de mensajería instantánea. La segunda reclamación enmendada alega además que los demandados actuaron como intermediarios al ofrecer y vender estos valores, pero no se registraron en la SEC como intermediarios según lo exigido por la ley de los Estados Unidos. El 8 de marzo de 2016, la Securities and Exchange Commission anunció que la compañía acordó pagar 11,05 millones para liquidar cargos que vendió ilegalmente opciones binarias a inversionistas estadounidenses. Banc de Binary Ltd, Laurent, y los afiliados acordaron pagar conjuntamente 7,1 millones en desagregación y 1,95 millones en multas a la SEC, así como 2 millones en sanciones a la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), que había presentado una ejecución paralela Contra los mismos acusados. Banc de Binary Ltd, Laurent, y los afiliados también acordaron ser suspendidos de la industria de valores durante un año y permanentemente prohibido de emitir cualquier oferta de acciones de penique. El tribunal de distrito entabló sentencias definitivas el 25 de febrero de 2016 contra Banc de Binary Ltd y los coacusados de itrsquos, Oren Shabat Laurent. E. T. (Seychelles), BdB Limited (Seychelles) y BdB Services Ltd. (Seychelles), que ordenaron, entre otras cosas, que los demandados pagaran una indemnización de 7,1 millones de Sanciones por un monto total de 1,95 millones de euros, que formaron parte de un acuerdo global que resolvió el caso de SECrsquos contra estos acusados, así como una acción paralela interpuesta por la CFTC. Como parte del acuerdo, se ha establecido un ldquoFair Fundrdquo para distribuir Penalidades monetarias civiles y derogación a inversionistas estadounidenses. Este fondo se llama el ldquoBanc de Binary mdash Restitución Fund. rdquo El tribunal de distrito concedió la moción de SECrsquos para establecer ese fondo el 8 de marzo de 2016. Vea la moción SECrsquos que describe el plan para Distribuyendo este fondo a los inversionistas perjudicados y la orden de la corte que aprueba la moción. La corte de distrito nombró a la Asociación Nacional de Futuros (NFA) como el administrador del Fondo de Restitución de Banca de Dinero Múltiple. d Para obtener más información sobre la distribución, Se ha dado cuenta de algunos imitadores que afirman estar afiliados a la SEC u otras agencias gubernamentales que han contactado a los inversionistas perjudicados en este caso Banc de Binario y les pidió que pagaran una tarifa para facilitar su pago de liquidación. Itrsquos es importante para todos los inversores saber que la SEC nunca hace que la gente pague para recuperar su dinero. La Oficina de Educación y Defensa de Inversores de SECrsquos ha emitido una Alerta a los Inversionistas advirtiendo a los inversionistas sobre comunicaciones falsas que pueden aparecer en documentos de aspecto oficial supuestamente de la SEC que ofrece servicios legales pagados a inversionistas que son víctimas de fraude. Lea la alerta del inversionista para obtener más información sobre cómo evitar estas estafas. La Oficina de Inspector General (OIG) de SECrsquos, investiga asuntos que involucran programas y operaciones de la SEC para más información, los inversores pueden visitar el sitio web de OIGrsquos. sec. gov / oig. Llame a la línea telefónica gratuita al (877) 442-0854 o utilice el enlace en iwf. tnwgrc / secoig / InternationalSplashPage / tabid / 183 / language / es-US / Default. aspx para enviar una queja en línea. Para obtener más información sobre la acción de SECrsquos, puede leer las Publicaciones de Litigio 23481 (10 de marzo de 2016), 22718 (7 de junio de 2013) y 22767 (1 de agosto de 2013).
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